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银保监会点名!第四批重大违法违规股东名单公布,14家机构1名自然人在列,涉及这些问题
王君晖 12-12 09:42

日前,银保监会公开第四批重大违法违规股东。

银保监会有关负责人表示,结合近期执法情况,对违法违规情节严重且社会影响恶劣的股东,坚持依法合规的原则坚决予以公开。本次公布股东的违法违规行为主要包括:一是违规开展关联交易;二是隐瞒关联关系;三是入股资金来源不符合监管规定;四是严重逃废银行债务;五是违规转让股权;六是违规代持股权;七是利用平台虚构业务进行融资。

14家机构及1名自然人被点名

近年来,中国银保监会持续强化银行保险机构股东股权监管,夯实公司治理监管基础。通过严格规范大股东行为,进一步加强股权和关联交易重点领域问题整治,资本不实、股权代持、股东直接干预公司经营和通过不当关联交易进行利益输送等公司治理重点问题整治取得阶段性成果,并分三批次向社会公开了银行保险机构重大违法违规股东,起到了严肃市场纪律、强化市场监督的良好效果。

日前,银保监会公开第四批重大违法违规股东。

第四批重大违法违规股东名单:

鼎力鑫盛(北京)国际投资管理有限公司

北京正泰宏行善达投资管理有限公司

北京安森金世纪国际投资有限公司

深圳市昂得威资产管理有限公司

深圳市剑海投资管理有限公司

辽阳华亿投资有限公司

宝塔石化集团有限公司

鼎晖恒业集团有限公司

河北融投控股集团有限公司

张家口市启圣房地产开发有限公司

贵州薏米阳光产业开发有限责任公司

贵州晴隆肥姑食品有限责任公司

巴彦淖尔雅欣食品有限公司

李政达(身份证号:15080219680926XXXX)

内蒙古正宇房地产开发有限责任公司

银保监会有关负责人表示,结合近期执法情况,对违法违规情节严重且社会影响恶劣的股东,坚持依法合规的原则坚决予以公开。本次公布股东的违法违规行为主要包括:一是违规开展关联交易;二是隐瞒关联关系;三是入股资金来源不符合监管规定;四是严重逃废银行债务;五是违规转让股权;六是违规代持股权;七是利用平台虚构业务进行融资。

券商中国记者发现,北京正泰宏行善达投资管理有限公司、北京安森金世纪国际投资有限公司、鼎力鑫盛(北京)国际投资管理有限公司、辽阳华亿投资有限公司分别是辽宁辽阳农村商业银行的前四大股东。

李政达、内蒙古正宇房地产开发有限责任公司、巴彦淖尔雅欣食品有限公司均为内蒙古自治区巴彦淖尔市磴口县磴口蒙银村镇银行股东。

名单中的贵州薏米阳光产业开发有限责任公司和贵州晴隆肥姑食品有限责任公司均为贵州晴隆农村商业银行股东,分别持股4.3%和3.6%。

下一步,银保监会将加快相关法律法规修订,完善公司治理违法违规行为惩戒措施,进一步细化股权管理、董事会运作等方面的监管规则。加大公司治理执法检查力度,强化对公司治理违法违规行为的公开披露,加强与纪检监察等部门协作,提高机构和个人违法违规成本,建立违法违规股东公开常态化机制,健全公司治理监管协作机制,完善差异化监管,不断提升监管信息化水平和银行保险机构公司治理有效性。

传递严格股东股权监管的信号

这是银保监会第四次公开重大违法违规股东名单。

银保监会之所以公开银行保险机构重大违法违规股东,一是进一步明确严监管导向。旨在传递严格股东股权监管的信号。任何股东入股银行保险机构,必须端正入股动机,真心实意把银行保险机构搞好,而不能利用股东地位谋取不当利益;必须严格依法依规参与公司治理,而不能非法干预公司经营。谁要触碰法律“红线”、逾越监管底线,监管部门就一定会不遗余力、一查到底。

二是惩戒股东违法行为。在前期监管检查、风险处置过程中,银保监会查处了一批违法违规股东。有的股东违规入股银行保险机构、违规开展关联交易,有的甚至把银行保险机构当作“提款机”,采取违法违规手段套取或挪用银行保险机构资金。这次公开,就是将重大违法违规股东的违法失信形象公之于众,提高其违法成本。同时,发挥震慑作用,进一步净化市场环境,督促更多银行保险机构股东自觉约束其行为。

三是发挥市场监督作用。市场监督是约束银行保险机构及其股东行为的重要力量,巴塞尔协议将市场约束作为三大支柱之一,放在与“监管部门的监督检查”同等重要的位置。公开重大违法违规股东名单,引导各银行保险机构利益相关者以及社会公众,共同关注和监督机构股东行为,营造全社会共同监督的良好氛围,让股东违法违规行为无处遁形。

银保监会此前表示,公开重大违法违规股东是提高股东违法成本、端正股东入股动机的必要措施,是整治股东股权乱象、净化市场环境的有效手段,是发挥市场监督作用、凝聚各方监督合力的重要举措,对深化银行保险机构改革和完善公司治理、打好防范化解金融风险攻坚战具有重要意义。银行业保险业现有及潜在投资者要从中认真吸取教训,引以为戒,切实约束自身行为,依法合规开展投资和经营活动。银行保险机构要自觉履行主体责任,建立和完善股权管理制度,加强股东股权事务管理。

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